近日，同花順（股票代碼：300033.SZ）發(fā)布公告，披露其子公司云軟件公司因多項違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。
據(jù)公告，云軟件公司在營銷過程中存在多處不合規(guī)行為。營銷人員利用客戶成功案例、稱贊截圖及個股過往業(yè)績進行宣傳，但缺乏必要的風險提示。部分營銷、服務人員夸大宣傳、誤導客戶，甚至變相承諾收益。同時，部分提供投資建議的人員未按規(guī)定登記為證券投資顧問，直播業(yè)務中也存在合規(guī)管控不到位、暗示推薦個股等問題。在與證券公司和關聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務時，云軟件公司同樣未盡到合規(guī)管理責任。
針對上述問題，浙江證監(jiān)局對云軟件公司采取了責令改正、責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。數(shù)據(jù)顯示，2023年度云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務營業(yè)收入為1.99億元，占同花順合并報表營業(yè)收入的5.58%。
同花順表示，此次行政監(jiān)管措施主要影響云軟件公司新增客戶，對現(xiàn)有客戶服務無影響，預計對公司2024年收入和利潤的影響較小。云軟件公司已表示將深刻反思、汲取教訓，并及時整改，爭取盡早通過驗收并恢復新增客戶。同時，同花順也將進一步加強合規(guī)建設，確保相關業(yè)務合法合規(guī)運營。
