近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興業(yè)證券”）出具了警示函。

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告，興業(yè)證券存在的問(wèn)題主要包括部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問(wèn)題，以及薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等。這些問(wèn)題違反了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的相關(guān)規(guī)定。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)興業(yè)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求其加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

事實(shí)上，興業(yè)證券近年來(lái)多次受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。其投資銀行與研究業(yè)務(wù)成為問(wèn)題頻發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域。2024年3月，北交所發(fā)布公告稱(chēng)，興業(yè)證券因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被要求提交書(shū)面承諾。而在2022年，福建證監(jiān)局也曾因興業(yè)證券在保薦偉志股份公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)過(guò)程中存在未發(fā)現(xiàn)發(fā)行方違規(guī)使用資金等問(wèn)題，對(duì)其出具了警示函。

除了投行業(yè)務(wù)，興業(yè)證券的研究業(yè)務(wù)板塊也受到了監(jiān)管的處罰。2024年初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)揭露了私募基金深圳君如資產(chǎn)董事長(zhǎng)陳磊、上市公司勁拓股份實(shí)控人吳限等人操縱上市公司勁拓股份股價(jià)的違法行為。其中，興業(yè)證券等機(jī)構(gòu)的分析師被指配合上市公司的利好公告頻繁發(fā)布關(guān)鍵事項(xiàng)點(diǎn)評(píng)、深度報(bào)告等，吸引投資者買(mǎi)入勁拓股份。因此，興業(yè)證券因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位等問(wèn)題，再次被福建證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上看，興業(yè)證券近年來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)持續(xù)承壓。2023年，興業(yè)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收106.27億元，同比下降0.30%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)19.64億元，同比下降25.51%。2024年上半年，其營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)同比分別下降了22.3%、47.57%。