紫天科技及其多名高管因涉嫌拒絕、阻礙監(jiān)管執(zhí)法，近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局的行政處罰事先告知書。福建證監(jiān)局?jǐn)M對紫天科技處以100萬元罰款，并對公司董事長兼董事會秘書宋慶、總經(jīng)理李琳、財務(wù)總監(jiān)LIXIANG（李想）及原董事長姚小欣分別處以80萬元罰款，同時給予上述人員10年市場禁入處罰。

紫天科技的審計機(jī)構(gòu)北京亞泰及其執(zhí)行事務(wù)合伙人田夢珺也因同樣行為被處罰，北京亞泰被罰100萬元，田夢珺被罰60萬元及6年市場禁入。福建證監(jiān)局責(zé)令紫天科技在30日內(nèi)整改并披露相關(guān)報告，更正后的定期報告需經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所全面審計。

此次事件源于去年初福建證監(jiān)局對紫天科技的現(xiàn)場檢查，公司及高管拒不配合監(jiān)管工作，且后續(xù)在深交所的年報問詢函中也未及時答復(fù)。公司還被曝出財務(wù)會計報告存在虛假記載、未按規(guī)定披露重大訴訟事項等問題。

業(yè)內(nèi)人士指出，拒絕、阻礙執(zhí)法行為惡劣，監(jiān)管部門此次作出“資金罰”與“資格罰”的雙重處罰，彰顯了出清“害群之馬”的堅定決心。同時，紫天科技還可能面臨退市風(fēng)險，若在規(guī)定期限內(nèi)未完成整改或最終被認(rèn)定觸及“重大違法強(qiáng)制退市”標(biāo)準(zhǔn)，公司股票將被交易所終止上市交易。

此次事件再次提醒資本市場參與者要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，配合監(jiān)管部門工作，維護(hù)市場秩序。