近日，浙江證監(jiān)局針對(duì)浙江思考私募基金股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“思考股份”）及其全資子公司臺(tái)州思考投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“臺(tái)州思考”）的違規(guī)行為，分別發(fā)出了警示函。兩家機(jī)構(gòu)因多項(xiàng)違規(guī)行為被監(jiān)管當(dāng)局點(diǎn)名，包括違反基金合同、信息披露不規(guī)范等。

警示函中詳細(xì)列舉了思考股份的違規(guī)行為。作為新三板掛牌企業(yè)，思考股份在私募基金業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，未能遵循基金合同的約定，履行必要的關(guān)聯(lián)交易程序和信息披露義務(wù)。部分基金產(chǎn)品的投資行為更是違背了合同中的投資限制規(guī)定。公司未能及時(shí)更新投資者信息在協(xié)會(huì)的信息披露系統(tǒng)中，且與其他私募基金管理人存在混同辦公的情況。

思考股份成立于2010年3月，注冊(cè)資本達(dá)到3.6億元，實(shí)際控制人岳志斌持有70.56%的股份。盡管公司在2015年掛牌后通過(guò)三次增發(fā)共籌集了3.09億元資金，但近年來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)并不理想。2021年和2022年，公司連續(xù)出現(xiàn)虧損，2023年雖然實(shí)現(xiàn)了盈利，但到了2024年前三季度，公司再次虧損了557萬(wàn)元。目前，思考股份的管理規(guī)模已降至5億元以下，并有多只基金產(chǎn)品已被清算。

臺(tái)州思考作為思考股份的全資子公司，同樣因多項(xiàng)違規(guī)被浙江證監(jiān)局警示。該公司的違規(guī)行為包括基金產(chǎn)品違反投資限制、基金合同未明確約定估值方法以及合格投資者認(rèn)定不規(guī)范等。臺(tái)州思考成立于2013年1月，自暫行辦法實(shí)施后共成立了25只基金，其中已有20只基金被清算。該公司旗下的16只投資顧問(wèn)類產(chǎn)品中，大部分也已終止。

岳志斌作為這兩家機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人和基金投資經(jīng)理，對(duì)違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。因此，浙江證監(jiān)局對(duì)岳志斌采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記錄在證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案中。

岳志斌在金融領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)。他1992年畢業(yè)于金融專業(yè)，曾在多家知名證券公司任職，包括大鵬證券、財(cái)富證券和廣發(fā)證券浙江總部。2009年，他曾帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)通過(guò)大宗交易投資模式取得了72%的年化凈收益率，這一成績(jī)顯示出他在投資領(lǐng)域的深厚功底。