4月18日，深交所發(fā)布公告稱，深交所上市審核中心決定對申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源保薦”）、秦明正、王鵬采取約見談話的自律監(jiān)管措施。

2020年12月17日，深交所受理了海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“海諾爾”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。申萬宏源保薦為項目保薦人，秦明正、王鵬為項目保薦代表人。2024年7月23日，因海諾爾申請撤回發(fā)行上市申請文件，深交所決定終止審核。

深交所現(xiàn)場督導發(fā)現(xiàn)，海諾爾存在研發(fā)投入相關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行不到位、研發(fā)費用歸集及會計處理不規(guī)范等情形，申萬宏源保薦在執(zhí)業(yè)過程中未予以充分關(guān)注并審慎核查，發(fā)表的核查意見不準確。申萬宏源保薦還存在核查底稿歸集不完整、核查證據(jù)材料獲取不充分等問題。

這是申萬宏源投行1個月內(nèi)收的第二張罰單。3月28日，上交所發(fā)布的紀律處分決定書顯示，因國宏工具系統(tǒng)（無錫）股份有限公司科創(chuàng)板IPO存在保薦職責履行不到位情況，對保薦人申萬宏源保薦予以通報批評，對吳杏輝、雷晨予以6個月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分。

上交所指出，申萬宏源保薦在發(fā)行上市申請過程中，存在保薦職責履行不到位的情形，包括未充分核查研發(fā)人員認定及研發(fā)投入金額的準確性、未充分核查發(fā)行人公司治理存在的缺陷、未充分核查發(fā)行人實際控制人的一致行動人認定準確性、未充分核查應收賬款回款風險等。