日前，北交所公示2025年2月對(duì)會(huì)員及其他交易參與人采取自律監(jiān)管措施的情況。

公示情況顯示，東北證券及相關(guān)人員被北交所予以“口頭警示、要求提交書(shū)面承諾”的自律監(jiān)管措施，其被處罰的違規(guī)事由為“未勤勉盡責(zé)”。

盡管北交所上述公示的相關(guān)處罰信息并未詳細(xì)披露東北證券違規(guī)的具體細(xì)節(jié)，也未公布其“未勤勉盡責(zé)”的具體投行項(xiàng)目，但是北交所披露的2025年2月中關(guān)于對(duì)（擬）上市公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的情況公示顯示，金康精工因信息披露違規(guī)被同樣予以“口頭警示、要求提交書(shū)面承諾”的自律監(jiān)管措施，而金康精工IPO的保薦機(jī)構(gòu)正是東北證券。

金康精工曾于2024年1月通過(guò)了北交所上市委審核，但是卻于2025年2月發(fā)布公告決定撤回此次IPO申請(qǐng)。

對(duì)于此次被監(jiān)管，東北證券向犀牛財(cái)經(jīng)表示，該公司一直以來(lái)高度重視內(nèi)控體系建設(shè)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求開(kāi)展內(nèi)控有效性評(píng)估工作，將持續(xù)強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)能力，完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量長(zhǎng)效機(jī)制，防范同類事項(xiàng)再次發(fā)生，確保公司穩(wěn)健合規(guī)運(yùn)營(yíng)。